Топ-100
Indietro

ⓘ Processo formulare romano. Il processo formulare, nel diritto dellantica Roma, costituì il procedimento processuale ordinario dal III secolo a.C. e per tutto il ..




                                     

ⓘ Processo formulare romano

Il processo formulare, nel diritto dellantica Roma, costituì il procedimento processuale ordinario dal III secolo a.C. e per tutto il periodo classico, nato per lesigenza di offrire tutela anche a coloro che non potevano esercitare le legis actiones, cioè i non cittadini romani e di tutelare nuove situazioni giuridiche nate con lespansione dei territori romani.

Tale schema non si basava come il lege agere sulla pronuncia di precise ed immutabili parole certa verba bensì sulla pronuncia di "formulae", ovvero il corrispondente delle "actiones", contenute nelleditto che il pretore urbano emanava ogni anno.

                                     

1. Cenni storici

Il processo formulare era molto più snello e vi rientravano molte più posizioni giuridiche. Secondo quanto riferisce il giurista Gaio nelle sue Istituzioni, il processo formulare si sarebbe affermato per i vantaggi che presentava rispetto alle legis actiones, fruibili soltanto dai cittadini romani cives e, per di più, eccessivamente caratterizzate da un rigoroso formalismo. Nelle legis actiones, infatti, ogni errore, anche minimo, nella pronuncia dei certa verba o nel compimento dei gesti previsti dal rituale avrebbe comportato la perdita della lite. Lo stesso Gaio riporta lesempio di un tale che aveva perso la lite relativa ad alcune viti tagliate de vitibus succisis perché aveva menzionato nel formulario le viti anziché gli alberi di cui si parlava nella legge delle Dodici Tavole Gai. 4.11. Per questa loro eccessiva sottigliezza tutte le legis actiones furono odiate sempre di più paulatim in odium venerunt: si litigò per concepta verba, id est per formulas Gai 4.30.

Essendo stato introdotto dai pretori in virtù del loro imperium e della loro iurisdictio, il processo per formulas apparteneva in origine allo ius honorarium, e non poteva dunque essere utilizzato per le controversie basate sullo ius civile. Solo nel II secolo a.C., in concomitanza con una grande diffusione del processo per formulas venne emanata la Lex Aebutia de formulis con la quale divenne legittimo lutilizzo del processo per formulas anche per valere diritti fondati sullo ius civile. Al tempo della riforma giudiziaria operata da Augusto con la Lex Iulia iudiciorum privatorum 17 a.C. l agere per formulas soppiantò del tutto le legis actiones e divenne lunica procedura vigente, tranne in due casi Gai. 4.30-31. Diffuso ancora al tempo di Diocleziano, tale forma di processo andò progressivamente decadendo, fino a essere formalmente abolito nel 342 con una costituzione imperiale di Costanzo e Costante, figli dellimperatore Costantino.

                                     

2. Caratteri del processo formulare

Mentre le legis actiones erano cinque diversi moduli processuali, riti, di cui tre "dichiarativi" e due "esecutivi" il processo formulare aveva carattere unitario in relazione al procedimento. Tale procedimento era bifasico, e si articolava in una prima fase innanzi al magistrato giusdicente fase in iure, e una seconda fase innanzi a un giudice privato fase apud iudicem o in iudicio.

Nella prima fase in iure era richiesta la presenza di entrambe le parti in causa, non essendo consentito un processo contumaciale. Per questo scopo la parte che prendeva liniziativa processuale attore, actor avrebbe dovuto chiamare in giudizio laltra parte convenuto, vocatus con un atto detto in ius vocatio chiamata in giudizio. Contro il convenuto chiamato in giudizio che non avesse seguito lattore in iure, era considerato indefensus e si davano gravi sanzioni.

Provocata così la presenza in giudizio del convenuto, le parti illustravano informalmente le proprie ragioni al magistrato giusdicente, e sotto la sua direzione trasfondevano i termini della controversia nella formula, in base alla quale poi il giudice privato avrebbe dovuto giudicare nella seconda fase del processo. Raggiunto laccordo sulla redazione della formula, si aveva la litis contestatio, con cui si chiudeva la fase in iure, e si poteva passare alla fase apud iudicem. Il compimento della litis contestatio aveva effetti estintivi ed effetti cosiddetti conservativi, perché una volta compiuta impediva che la stessa controversia potesse riproporsi sullo stesso oggetto fra le medesime parti anche a ruoli processuali invertiti sulla scorta del principio "bis de eadem re ne sit actio", a meno che non fosse stata concessa praescriptio. La litis contestatio constava della iudicium dabat, iudicium dictabat e della iudicium accipiebat. Il pretore concedeva formalmente la formula quindi formalmente comunicava lassegnazione di quella formula, lattore doveva leggere ad alta voce e lentamente- appunto dettare- la formula al convenuto iudicium dictabat il quale laccettava iudicium accipiebat.

Come si accennava, questa seconda fase si svolgeva innanzi a un giudice privato, che era scelto di comune accordo dalle parti da alcune liste periodicamente aggiornate. Il giudice poteva essere unico iudex unus o collegiale. Giudici collegiali erano i recuperatores, che solitamente in numero di tre giudicavano in talune controversia come le liti di libertà o i processi per iniuria o rapina, quindi delitti più gravi. Il giudice scelto dalle parti e nominato dal giudice veniva indicato allinizio della formula Titius iudex esto ; oppure Lucius, Aquilius et Aemilius recuperatores sunto, e investito dal magistrato giusdicente del potere, ma anche del dovere di giudicare con lo iussus iudicandi, sicché non avrebbe potuto non emettere la sentenza.

Va ricordato che a fronte delloralità delle legis actiones il processo formulare si caratterizzava per luso della scrittura, perché si fondava appunto su un programma di giudizio scritto, la formula. La sentenza di condanna era sempre espressa in una somma di denaro, e contro di essa non era ammessa la possibilità di proporre appello. Ciò si spiega con il fatto che la sentenza era emanata da un giudice privato, che non aveva superiori gerarchici innanzi ai quali poter chiedere il riesame del giudizio come invece era previsto per la cognitio extra ordinem dove era sempre ammesso il ricorso al princeps.

                                     

3. Parti e struttura della formula

Il processo per formulas prende il nome da un documento scritto, detto appunto formula o iudicium, concordato dalle parti attore e convenuto innanzi al magistrato giusdicente, e indirizzato a un giudice privato, unico o collegiale, che avrebbe dovuto emettere la sentenza. Il giudice, infatti, avrebbe dovuto condannare o assolvere il convenuto basandosi sui termini della controversia trasfusi nella formula così come essa veniva concessa dal magistrato giusdicente alla fine della prima fase del processo fase in iure. La formula, quindi, era il programma di giudizio, rivolto al giudice, sul quale si fondava il processo; e anzi il processo si considerava istituito soltanto quando, con la litis contestatio, il magistrato munito di iurisdictio concedeva la formula iudicium dabat così come essa risultava concepita per accordo delle parti in causa, le quali, a loro volta, avrebbero partecipato alla litis contestatio: lattore infatti iudicium dictabat recitava la formula e il convenuto iudicium accipiebat accettava la formula. Va precisato che nel processo formulare la condanna, come ricorda Gaio nel quarto commentario delle sue Istituzioni, era sempre pecuniaria, e doveva dunque essere espressa in una somma di denaro, non essendo prevista la possibilità di una condanna in ipsam rem, ossia in forma specifica.

Le formule sono dunque programmi di giudizio, rivolti al giudice privato che dovrà emettere la sentenza, fondamentalmente strutturate come un discorso ipotetico e alternativo; vi erano, però, anche schemi verbali strutturati diversamente, come per esempio i praeiudicia, in cui al giudice si imponeva semplicemente di verificare una determinata circostanza le cosiddette azioni di mero accertamento, di fatto o di diritto, senza procedere ad alcuna condanna Gai. 4.44.

I modelli delle formule erano previsti negli editti dei magistrati muniti di iurisdictio: fondamentalmente, in quelli dei due pretori urbano e peregrino, ma anche degli edili curuli. Oltre a queste formulae, il magistrato giusdicente avrebbe potuto accordare, di volta in volta, anche altri programmi di giudizio concepiti in funzione del caso concreto prospettatogli dalle parti, e in tali ipotesi gli schemi formulari si dicevano actiones in factum. Quando lo avesse ritenuto opportuno, inoltre, il magistrato avrebbe potuto anche modificare gli schemi formulari delle azioni previste nelleditto cosiddette azioni dirette, inserendovi, a seconda dei casi, alcuni adattamenti per esempio, fictiones, allo scopo di aiutare, supplire o correggere lo ius civile adiuvandi vel supplendi vel corrigendi iuris civilis gratia.

Nel processo formulare, comunque, le azioni erano tipiche; e tipica era anche, in età classica, la tecnica con la quale le formule delle azioni previste nelleditto erano costruite. Analizzando la struttura delle varie formule i giuristi romani ne individuarono gli elementi costitutivi partes formulae e la tecnica con cui essi potevano esser fra loro combinati, distinguendo alcune parti che ricorrevano più frequentemente nella pratica, e che oggi vengono comunemente dette parti ordinarie. Gaio ci elenca quattro partes formularum nelle sue Istituzioni fornendo di ciascuna la definizione:

Nellillustrare queste parti, Gaio tende a rappresentarle come mezzi diretti ad assolvere una determinata funzione.

L intentio è definita come quella parte della formula a mezzo della quale lattore esprime la propria pretesa. Tale pretesa poteva essere determinata, e allora l intentio si diceva certa, oppure indeterminata, e allora la intentio si diceva incerta. L intentio incerta avrebbe potuto esser preceduta da una demonstratio. Secondo la rappresentazione gaiana la demonstratio è una parte inserita nella formula allo scopo di individuare la res qua de agitur, ossia di determinare loggetto della controversia rispetto all intentio incerta oppure, nelle formule prive di intentio, come quella dei giudizi divisori e dell actio iniuriarium, rispetto all adiudicatio o alla condemnatio. La condemnatio era invece la parte della formula con la quale si attribuiva al giudice il potere di condannare o assolvere il convenuto a seconda che risultassero o meno fondate le circostanze addotte nelle altre parti della formula che la precedevano. Tale potere può dirsi però attribuito dalla formula nella sua complesso, ecco perché Gaio inquadra la condemnatio come quella pars formulae nella quale erano indicati i criteri attraverso i quali il giudice stabiliva leventuale ammontare della condanna. Anche la condemnatio, come l intentio, poteva essere certa o incerta, secondo che la somma di denaro che ne costituiva oggetto, chiamata anchessa condemnatio, fosse già indicata nel suo ammontare oppure no. Nelle ipotesi di condemnatio incerta, dunque, sarebbe spettato allorgano giudicante il compito di determinare tale importo secondo i criteri che nella formula erano indicati. In taluni casi questo potere di valutazione poteva essere limitato apponendo alla condemnatio una limitazione, comunemente detta taxatio Gai. 4.51, ossia un importo massimo che il giudice non avrebbe potuto superare, commettendo altrimenti un illecito Gai. 4.52.

Se l intentio era certa l actor poteva incorrere nel rischio della pluris petitio, ovvero nella richiesta di più di quanto fosse tenuto a chiedere. Per esempio si supponga che Numerio Negidio sia debitore nei confronti di Aulo Agerio di cento sesterzi, ed Aulo Agerio chieda centodieci sesterzi. Come già detto incorrerebbe nella pluris petitio, che porterebbe allassoluzione del vocatus. Non sorgevano problemi se l intentio fosse stata incerta, poiché lammontare della somma non era chiarificato e lo sarebbe stato con la DEMOSTRATIO, o se l actor avesse chiesto meno di quanto fosse tenuto a chiedere minoris petitio. Per esempio, Aulo Agerio è creditore nei confronti di Numerio Negidio di cento sesterzi e chiede novanta sesterzi. In questo caso il giudice condanna Numerio Negidio a risarcire novanta sesterzi, mentre i restanti dieci sesterzi Aulo Agerio avrebbe potuto chiederli in un secondo momento, con un altro magistrato pretore, oppure al cambio della carica pretoria.

Nei giudizi divisori actio familiae erciscundae e actio communi dividundo e nellazione per il regolamento dei confini actio finium regundorum l adiudicatio attribuiva al giudice il potere di adiudicare, ossia di attribuire con efficacia costitutiva ai litiganti parti definite di quanto fosse oggetto di divisione giudiziale o parti del terreno confinante.

Subito dopo avere indicato queste quattro partes formulae, Gaio avverte lesigenza di precisare immediatamente che esse non dovevano essere necessariamente presenti in tutte le formule, e che potevano combinarsi fra loro in modo vario, puntualizzando anche che mentre l intentio poteva anche stare da sola, ciò non era possibile per le altre parti Gai. 4.44. La formula base che risultava dalla combinazione di queste quattro parti, era sempre preceduta dalla nomina del giudice iudicis nominatio, e poteva essere ulteriormente arricchita da altri elementi formulari, come l exceptio, la clausola restitutoria o arbitraria e la praescriptio.

La exceptio, che poteva essere inserita su richiesta del convenuto fra la intentio e la condemnatio, era espressa in modo da esprimere una condizione negativa della condanna Gai. 4.116 e 4.119, e serviva a dedurre in giudizio elementi favorevoli al convenuto che, se provati, avrebbero dovuto comportarne lassoluzione. Anche le exceptiones potevano esser previste nelleditto o esser concesse di volta in volta dal magistrato giusdicente, a seconda delle circostanze concrete prospettategli dalle parti Gai. 4.118. Se, a sua volta, lattore avesse voluto opporre circostanze contrarie a quelle dedotte dal convenuto con l exceptio, nella formula si sarebbe potuto aggiungere, su richiesta dellattore, unulteriore adiectio, detta replicatio. E il convenuto avrebbe potuto opporvi una duplicatio Gai. 4.126-128; alla duplicatio poteva opporsi ancora una triplicatio. Si trattava in ogni caso di strumenti concessi dal magistrato giusdicente adiuvandi vel supplendi vel corrigendi iuris civilis gratia più spesso corrigendi. Al limite se la verità dei fatti non era contestata o appariva palese, il pretore poteva denegare actionem, ossia non concedere lactio e impedire la prosecuzione del processo.

Unulteriore clausola che poteva trovar posto in alcune formule era quella con cui si subordinava la condanna alla mancata restitutio da parte del convenuto e in favore dellattore, su invito del giudice arbitrio iudicis nel caso in cui fosse stata accertata la fondatezza di quanto dedotto nell intentio. Per restitutio si intendeva la soddisfazione delle richieste dellattore secondo le modalità indicate dal giudice in questo suo arbitrium de restituendo o iussum de restituendo. Tale clausola era detta restitutoria o arbitraria, e arbitraria era chiamata, di conseguenza, anche la formula dellazione che la conteneva. Erano arbitrarie le azioni reali e anche taluni azioni in personam, come la actio de dolo, la actio quod metus causa, la actio aquae pluviae arcendae, la actio Fabiana, la actio redhibitoria.

Prima ancora della nomina del giudice con cui si apriva la formula poteva essere posto un altro elemento che, tecnicamente, non faceva parte della formula, perché lo precedeva, e che per questa ragione era chiamato praescriptio, come si ricorda in Gai 4.132: praescriptiones autem appellatas esse ab eo, quod ante formulas praescribuntur, plus quam manifestum est. Lo stesso Gaio ricorda pure nelle sue Istituzioni che mentre ai suoi tempi ossia nel II secolo d.C. tutte le praescriptiones erano in favore dellattore pro actore, in passato vi erano anche praescriptiones in favore del convenuto pro reo, come per esempio quella che si era poi trasformata in una corrispondente exceptio diretta a evitare un praeiudicium alla hereditas Gai. 4.133. Si è pertanto pensato che la praescriptio pro reo, con levoluzione della tecnica formulare, sarebbe stata assorbita allinterno della formula, trasformandosi in exceptio.

Ben poco sappiamo comunque delle praescriptiones pro reo, mentre in relazione alle praescriptiones in favore dellattore si può dire che potevano avere fondamentalmente due scopi: o quello di limitare gli effetti consuntivi della litis contestatio o quelli di determinare loggetto della controversia. In questultimo caso la praescriptio pro actore avrebbe assolto una funzione simile a quella della demonstratio, e tale analogia funzionale ha fatto ipotizzare che nel processo di evoluzione della tecnica formulare la demonstratio potrebbe aver costituito il frutto di unintegrazione allinterno della formula di una praescriptio pro actore con funzione determinativa. Un esempio di questo procedimento di riassorbimento troverebbe appiglio nel programma di giudizio munito di praescriptio inserta formulae loco demonstrationis di cui si discorre in Gai. 4.136. Di ciò parte della dottrina romanistica ha dubitato, continuando più o meno fruttuosamente a discutere se alla praescriptio pro actore possa o meno riconoscersi anche una funzione cosiddetta determinativa, come sembra sia avvenuto nel caso dell agere praescriptis verbis. Quel che è sicuro, invece, è che la praescriptio poteva giovare allattore per limitare gli effetti consuntivi della litis contestatio nelle ipotesi in cui si agisse per pretese creditorie frazionabili tutelate da una sola azione cfr. Gai. 4.130-131.